Отказ во взыскании 1,7 млн ₽ с брокера за списание акций Chesapeake Energy

Российская федерация

Центральный районный суд города Новосибирска

Дело №2-626/2025 УИД 39RS0001-01-2024-001363-57 город Новосибирск

Р Е Ш Е Н И ЕИменем Российской Федерации

26

февраля

2025 г.

Центральный районный суд города Новосибирска в составе:

судьи

Зининой И.В.

при участии:

секретаря судебного заседания

Орловой А.С.

представителей ответчика

Цирукиной Н.С.

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску Шарапова А. В. к обществу с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" о взыскании убытков,

у с т а н о в и л:

Шарапов А.В. обратился в суд с иском к ООО «Компания Брокеркредитсервис» и просил взыскать убытки в сумме 17462,02 USD, конвертацию суммы в рубли РФ произвести по курсу ЦБ РФ на дату вынесения решения суда.

В обоснование своих требований истец указал, что ДД.ММ.ГГГГ между ним и ООО «Компания Брокеркредитсервис» заключено генеральное соглашение №-м, согласно которому ответчик обязался совершать по поручению клиента сделки на рынке ценных бумаг. В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ Шараповым А.В. на брокерский счет были перечислены денежные средства, вырученные от проданной квартиры, в сумме 1353000 рублей. Во избежание обесценивания убытков от инфляции, данные денежные средства были вложены в акции различных российских компаний с целью получения прибыли от дивидендов. В ДД.ММ.ГГГГ Шараповым А.В. были проданы акции российских компаний и приобретены 187 акций компании «CHESAPEAKE ENERGY CORPORATION». ДД.ММ.ГГГГ все акции были списаны ответчиком в нарушение договора брокерского обслуживания. Истец полагает, что ответчик своими действиями нарушил свои обязательства и причинил истцу материальный ущерб.

Шарапов А.В. в судебное заседание не явился, был извещен судом надлежащим образом, просил дело рассмотреть в его отсутствие.

Представитель ответчика в судебном заседании исковые требования не признала, и дала пояснения согласно письменным возражениям на иск.

Суд, выслушав лиц, участвующих в деле, исследовав и оценив представленные доказательства, приходит к следующим выводам.

В ходе судебного разбирательства было установлено, что ДД.ММ.ГГГГ между истцом и ответчиком было заключено генеральное соглашение №.

Неотъемлемой частью генерального соглашения № является Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» и приложения к нему, которые размещены в свободном доступе неограниченного круга лиц в сети Интернет по адресу: https://broker.ru/regulations.

В заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг клиент подтвердил, что положения Регламента и приложений к нему ему разъяснены в полном объеме, и клиент признает за ними обязательную для себя силу.

В рамках заключенного Генерального соглашения истцу был открыт брокерский счет для учета денежных средств, ценных бумаг, обязательств по договорам в соответствии с генеральным соглашением.

В соответствии с условиями заключенного Генерального соглашения ООО «Компания БКС» предоставляет клиенту за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, то есть совершает по поручению клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенные в Регламенте, и указанные клиентом в заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг.

ООО «Компания БКС» осуществляет ознакомление клиентов с информацией о наличии рисков, связанных с приобретением и владением иностранными ценными бумагами. Риски операций с иностранными ценными бумагами изложены в Уведомлении о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и Декларации о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг, являющихся приложениями № (14а, 14в) к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг, в эмиссионных документах по облигациям. Факт ознакомления с Декларацией удостоверялся подписанием клиентом заявлений на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг. В соответствии с указанной Декларацией истец подтвердил, что все риски, связанные с совершением сделок и операций с иностранными ценными бумагами, являются для клиента приемлемыми в полном объеме.

При совершении сделок с иностранными ценными бумагами ООО «Компания БКС» рекомендует клиенту внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении соответствующих операций или совершении сделок, приемлемыми для клиента с учетом инвестиционных целей клиента, уровня знаний и опыта работы клиента на финансовом рынке, уровня сбережений и финансовых возможностей клиента, уровня допустимого для клиента риска и ожидаемой доходности. Клиент понимает, что перечень рисков не является закрытым и Компания не несет ответственности в случае их реализации.

Решение об инвестировании денежных средств в определенные ценные бумаги, покупке или продаже ценных бумаг и заключении иных сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами принимаются клиентом самостоятельно. Согласно пункту 37.12 Регламента ООО «Компания БКС» не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых клиентом, в том числе, но не ограничиваясь, на основе аналитических материалов, предоставляемых ООО «Компания БКС».

Подавая компании поручение на совершение сделки или операции с иностранными ценными бумагами, клиент тем самым подтверждает, что самостоятельно несет все риски, связанные с совершением такой сделки и операции, и они являются приемлемыми для клиента в полном объеме, а также подтверждает получение клиентом всех необходимых ему консультаций от лиц, независимых от компании, по юридическим, налоговым, бухгалтерским и иным вопросам (в т.ч. связанным с последствиями совершения сделок с иностранными ценными бумагами), что позволило клиенту понять юридическую и экономическую сущность иностранных ценных бумаг, а также оценить риски наступления для клиента возможных неблагоприятных финансовых последствий, связанных с совершением сделок и операций с иностранными ценными бумагами.

Клиент, являющийся владельцем иностранных ценных бумаг, подтверждает, что в случае реализации вышеуказанных рисков, ответственность за возможные негативные последствия для клиента, в том числе, но не ограничиваясь, в виде убытков, в связи с принятым клиентом решением о приобретении иностранных ценных бумаг несет клиент единолично и самостоятельно, ООО «Компания БКС», иные российские инфраструктурные организации, включая, но не ограничиваясь, организации, обеспечивающие/ осуществляющие депозитарные (кастодиальные) и расчетные процедуры/операции, клиринговые процедуры/операции, организации - места хранения иностранных ценных бумаг, иные вышестоящие учётные, расчетные, клиринговые институты (организаций), не несут ответственности перед клиентом за последствия принятия ими соответствующих инвестиционных решений, в том числе за убытки, возникшие у клиента, и не могут быть привлечены к ответственности клиентом или третьим лицом, в случае реализации вышеуказанных рисков (пункт 6 Декларации о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг, Приложения №в к Регламенту).

Согласно части 1 статьи 166 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка недействительна по основаниям, установленным законом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка).

Частью 1 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

В силу части 1 статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации заа исключением случаев, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи или иным законом, сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта, является оспоримой, если из закона не следует, что должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки.

Сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта и при этом посягающая на публичные интересы либо права и охраняемые законом интересы третьих лиц, ничтожна, если из закона не следует, что такая сделка оспорима или должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки (часть 2 указанной статьи).

В соответствии с «Положением о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», утвержденным Банком России ДД.ММ.ГГГГ №-П, и Базовым стандартом совершения брокером операций на финансовом рынке Национальной ассоциации участников фондового рынка поручение клиента - указание клиента брокеру совершить одну или несколько сделок с имуществом клиента в соответствии с договором о брокерском обслуживании (п. 1.3 Базового стандарта).

Пунктом 2.1. Базового стандарта установлено, что Брокер исполняет поручение клиента при соблюдении одновременно следующих условий:

а) поручение подано способом, установленным договором о брокерском обслуживании;

б) поручение содержит все существенные условия, установленные договором о брокерском обслуживании, а также содержит обязательные реквизиты и/или соответствует установленной форме, если такие реквизиты и/или форма предусмотрены договором о брокерском обслуживании;

в) наступил срок и (или) условие исполнения поручения, если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения;

г) отсутствуют основания для отказа в приеме и (или) исполнении поручения, если основания установлены законодательством Российской Федерации, в том числе норматива актами Банка России, Базовым стандартом и (или) договором о брокерском обслуживании.

Согласно Генеральному соглашению, а именно: п.п. 9.2.3, 9.5, 15.6, 15.7 Регламента прием ООО «Компания БКС» торговых поручений от клиента на совершение сделок может производиться путем направления клиентом данных поручений ООО «Компания БКС», в том числе, посредством использования системы Интернет-трейдинга (системы QUIK).

В соответствии со статьей 2 ФЗ «Об организованных торгах" организованные торги - торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ц бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Биржевые торги - организованные торги, проводимые биржей.

В рамках заключенного между истцом и ответчиком Генерального соглашения, на основании поручений истца в ДД.ММ.ГГГГ совершены сделки на Санкт-Петербургской Бирже по покупке/продаже обыкновенных акций Chesapeake Energy Corporation (ISIN: US1651677437). На конец 2020 года на счете истца осталось 187 указанных ценных бумаг с местом хранения ПАО «Бэст Эффортс Банк» (в настоящее время ПАО «СПБ Банк»).

В соответствии с пунктом 2.1. Раздела XI Клиентского регламента Депозитария ООО «Компания БКС» (Условия осуществления депозитарной деятельности) операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента (иного пассивного счета) с их одновременным списанием с Активного счета.

Согласно пункту 2.4. Раздела XI Клиентского регламента снятие с хранения и учета (списание) бездокументарных ценных бумаг осуществляется на основании:

поручения инициатора операции;

документов, подтверждающих факт выдачи сертификатов ценных бумаг, или отчета о совершенной операции по счету номинального держателя Депозитария в месте хранения;

иных документов, предусмотренных нормативно-правовыми актами Российской Федерации, в том числе, нормативными актами Банка России, и/или настоящим Регламентом. Если поручение Инициатора операции содержит срок и/или иное условие его исполнения - снятие ценных с хранения и учета осуществляется при наступлении (ненаступлении) соответствующего срока и/или иного условия.

ДД.ММ.ГГГГ в адрес ООО «Компания БКС» поступило сообщение от Settlement Depository Best Efforts Bank о списании ценных бумаг с наименованием Chesapeake Energy Corporation с кодом списания WRTH.

В материалы дела представлено письмо ПАО «СПБ Банк», согласно которому, списание ДД.ММ.ГГГГ обыкновенных акций Chesapeake Energy Corporation Isin US1651677437 со счетов депонентов осуществлялось ПАО «СПБ Банк» на основании отчета НКО АО НРД в связи с корпоративным действием (WRTH) «О корпоративном действии «Списание обесценившихся бумаг» - Chesapeake Energy Corporation ORD SHS (акция ISIN US1651677437).

Также в материалы дела представлено уведомление о корпоративном действии Небанковской кредитной организации Акционерное общество Национальный расчетный депозитарий», согласно которому, НКО АО НРД сообщает, что поступила информация от иностранного депозитария о корпоративном действии «Списание обесценившихся бумаг» с отношении акций обыкновенных Chesapeake Energy Corporation.

Таким образом, основанием для списания ДД.ММ.ГГГГ со счета истца обыкновенных акций Chesapeake Energy Corporation (ISIN: US1651677437) в количестве 187 штук являлся отчет вышестоящего депозитария ПАО «Бэст Эффортс Банк». Код корпоративного действия WRTH - Списание обесценившихся ценных бумаг. Таким образом, поручения депонента (клиента) на списание ценных бумаг в данном случае не требовалось.

В данном случае списание осуществлялось не по инициативе депонента или брокера, а на основании отчета вышестоящего депозитария.

Доводы истца о том, что указанные списанные ценные бумаги продолжают торговаться бирже в нарушение статьи 56 Гражданского Процессуального Кодекса Российской Федерации документально не подтверждены. Доказательств в подтверждение данных доводов в материалы дела не представлено.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу, что требование о взыскании убытков не подлежит удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации суд,

р е ш и л:

В удовлетворении иска Шарапову А. В. к обществу с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" о взыскании убытков отказать.

Разъяснить сторонам, что настоящее решение может быть обжаловано ими в апелляционном порядке в течение месяца со дня принятия решения судом в окончательной форме в Новосибирский областной суд путем подачи апелляционной жалобы через суд вынесший решение.

Мотивированное решение суда составлено ДД.ММ.ГГГГ

Судья И.В.Зинина